وفاقی قانون № "سیکورٹیز مارکیٹ پر" 39-FZ: کلیدی

وفاقی قانون 39-FZ قطع نظر جاری کنندہ کی قسم کی، مالی آلات کے اجراء اور گردش کے سلسلے میں پیدا ہونے والے تعلقات کو منظم کرتا، ٹریڈنگ پلیٹ فارم کی پیشہ ورانہ شرکاء کے قیام اور آپریشن کے قوانین. ہم اگلے وصول کنندہ ایکٹ کی دفعات کے کچھ غور کریں.

مجموعی جائزہ

مارکیٹ میں سرگرمی کی مختلف اقسام ہیں مائبھوتیوں کی. یہ پیشہ ورانہ شرکاء عام طور پر کیا جاتا ہے. فی الحال بہت عام تنظیموں. کہ سرمایہ کاروں کو مختلف خدمات فراہم کرتے ہیں شرکاء بازاروں کے اہم کام کو محفوظ کرنے اور سرمایہ بڑھانے کے لئے کام کرتا ہے. اس ریگولیشن سمجھا بنیادی قوانین، اسی طرح سنٹرل بینک آف روس کے قائم کرتا ہے. یہ ایک ریگولیٹر اور ایک اہم سپروائزری اتھارٹی کے طور پر کام کرتا ہے.

ڈیلر کی سرگرمی

اس مالی آلات کی خریداری یا فروخت کے لئے لین دین کے کمیشن سے متعلق ہے. یہ آپریشن، 39-FZ "سیکورٹیز مارکیٹ پر"، اس کے اپنے خرچے پر منعقد کے مطابق میں اور خریداری وابستگی / عمل کی قدر کی عوامی اعلان کے بعد ان کی اپنی جانب سے. پروفیشنل شرکاء کو سختی سے وضاحت مضامین پر کام کر سکتے ہیں. بانڈ اور دیگر مالیاتی آلات کی فروخت / خریداری متعلقہ اتھارٹی کو ان کے کام گورننگ کے قواعد و ضوابط مقرر ہے تو، قانونی اداروں، تجارتی اداروں ہیں جس، کے ساتھ ساتھ عوامی کارپوریشنوں کی طرف سے کیا جاتا ہے.

حالات کے قیام

ڈیلر سرگرمی تعریف میں شامل ہیں:

1. فروخت / خریداری کے لئے مالی آلات کی زیادہ سے زیادہ / کم از کم تعداد.
2. مدت جس کے لئے قیمت مقرر کی جاتی ہے.

اعلامیے میں دیئے گئے دیگر ضروری شرائط اور حالات کی غیر موجودگی میں، ایک پیشہ ور شریک ایک کلائنٹ تجویز کے لئے ایک معاہدے بنانے کے لئے ہے. جب چوری، "سیکورٹیز مارکیٹ پر" 39-FZ کے مطابق، یہ قائم کی ضروریات کے نفاذ کے لئے مقدمہ کر سکتے ہیں یا سرمایہ کار کی طرف سے کئے جانے والے نقصانات کی تلافی کرنے کے لئے.

انتظامیہ

سیکیورٹیز انتظام کے لین دین اور معاہدوں کے لئے استعمال مالی آلات میں لین دین، کیش شامل ہے. ایک لائسنس کی ضرورت ہوتی ہے ایک عام اصول کے طور پر اسے لاگو کرنے کے لئے،. کنٹرول کے ساتھ صرف منسلک ہے جب رعایت نہیں ہے حقوق کی ورزش مالی آلات پر. غور اور معاہدے کے تحت وصول کنندہ ایکٹ کی طرف سے باقاعدگی کے لین دین کا حکم. پیشہ ورانہ شریک کی سرگرمیوں کے انعقاد میں اس بات کی نشاندہی ضروری ہے کہ یہ ایک کنٹرول کے طور پر کام کرتا ہے.

حقوق اور ذمہ داریاں

ایک پیشہ ور شریک کے مفادات اور جس کی جماعتوں پیشگی معلوم نہیں تھے ایک / کئی کلائنٹس، کے تنازعہ، مؤخر الذکر کو پہنچنے والے نقصان کی وجہ سے اس سودے کی وجہ سے ہے تو، کنٹرول ان کے اپنے خرچے پر ہرجانے ادا کرنے واجب ہے. سمجھا وصول کنندہ ایکٹ قانونی اداروں کو قائم کیا. خاص طور پر، "سیکورٹیز مارکیٹ پر" 39-FZ کے مطابق میں ایک پیشہ ور شریک، اہل سرمایہ کاروں کے لئے ارادہ کر رہے ہیں کہ مالی آلات کی خریداری کر سکتے ہیں، کے ساتھ ساتھ متعلقہ معاہدے میں داخل کرنے کے لئے. آپ کی خلاف ورزی تو قائم کے قواعد و ضوابط کے تابع لئے کچھ منفی نتائج آتے ہیں. ان میں سے:

1. ایک فرض مالی آلات لاگو کرنے کے لئے اور ان کے مشتقات کے طور پر کام، معاہدے کو ختم کرنے کے لئے. اسی ضرورت کے گاہک کو براہ راست ایک مرکزی بینک نے روس کی موجودہ یا سکی.
2. مالی آلات کے نفاذ، اور معاہدوں کی منسوخی کے نتیجے میں پیدا ہونے والے نقصانات کا معاوضہ.
3. لین دین کی رقم پر سود کی ادائیگی / معاہدوں پر دستخط کیے. ان کے سائز کی طرف سے قائم کیا جاتا ہے فن. سول کوڈ کے 395. معاہدوں کی سیکیورٹیز / برطرفی اور رقم مالی آلات کی خرید / فروخت کے سلسلے میں زرعی قرضوں کی فروخت سے آمدنی کے درمیان مثبت فرق، سود جو بے نقاب کی رقم میں سے ادا کیا جاتا ہے.

"سیکورٹیز مارکیٹ پر" 39-FZ کی ضروریات کی خلاف ورزی میں لین دین کے ایک پیشہ ور شریک کے متعلقہ اثرات کی درخواست پر دعوی کے بیان کلائنٹ کی طرف سے رپورٹ کی وصولی کی تاریخ سے ایک سال کے اندر لایا جا سکتا ہے.

اضافی خصوصیات

منیجر آزادانہ درست سمت حصص یافتگان اور دیگر سیکورٹی ہولڈرز فراہم کرتا ہے بشمول اس کی سرگرمیوں کے نفاذ سے پیدا ہونے والے کسی بھی دعوے کے خلاف عدالت میں بھیجا جا سکتا ہے. اس صورت میں، وہ اسٹامپ ڈیوٹی اور سمیت متعلقہ اخراجات، کا اطلاق ہوگا. انہوں نے اعتماد کے انتظام کے اعتراض کے طور پر کی خدمت، جائیداد سے معاوضہ رہے ہیں. پروفیشنل پارٹی بھی لین دین بنانے کا ایک اور موضوع سپرد کرنے کا حق ہے. انہوں نے منتظم یا ٹرسٹی کی جانب سے کئے جاتے ہیں. معاملات کنٹریکٹ کا موضوع ہے کہ جائیداد کی قیمت پر بنائے جاتے ہیں. معاوضے کے حقدار منیجنگ. اس کی ادائیگی کی شرط کے معاہدے میں قائم کیا. اس کے علاوہ، انہوں نے متعلقہ جائیداد کی قیمت پر، اعتماد کے انتظام کے تحت ان کی طرف سے کئے گئے اخراجات کی معاوضہ کا حقدار ہے. یہ درست لین دین سے آمدنی کی وصولی سے مشروط نہیں کیا جاسکتا.

فرائض

گورنر مائبھوتیوں کے ریکارڈ کو ماننا، ان کی سرگرمیوں کی اشیاء کے طور پر کام کے ساتھ ساتھ ہر ایک معاہدہ کے لئے. اس کی صوابدید پر، پیشہ ورانہ شریک مالی آلات میں قائم تمام حقوق لاگو کرتی ہے. کنٹریکٹ حدود اثاثہ جات کے انتظام پر رکھا جا سکتا ہے. مثال کے طور پر حق کی وصولی ووٹ ڈالنے کے لئے. اس تک محدود نہیں ہے تو، کنٹرول سیکیورٹیز کی ملکیت پر اداکاری. مالی آلات اور ایک پیشہ ور شریک کی سرمایہ کاری کے یونٹس کے حاملین کے عام اجلاس میں ووٹنگ برتنے کا یہ صلاحیت ہے کہ اداروں کی ایک فہرست کو ڈرائنگ کے لئے معاہدے کے بانی کے بارے میں معلومات فراہم کرنا ضروری طاقت کی غیر موجودگی میں. تبصرہ وصول کنندہ ایکٹ قائم اور دیگر فرائض. خاص طور پر، بانی مینیجر کی درخواست پر پہلی ووٹنگ کے نفاذ کے Depositary کی کا ایک اشارہ دیتا ہے.

ایجنٹ کی منتقلی

انہوں نے کہا کہ افعال کے نفاذ کے لئے مالی آلات کے حاملین کے رجسٹر برقرار رکھتا ہے جس میں رجسٹرار کی طرف متوجہ کر رہا ہے. ہستی کا معاہدہ اور پراکسی کی بنیاد پر اسی آپریشنز انجام دیتا ہے. منتقلی کے ایجنٹ کے کاروبار کے دوران اس بات کی نشاندہی ضروری ہے کہ وہ کے لئے اور رجسٹرار کی جانب سے کام کر رہے ہیں میں، دلچسپی جماعتوں کے لئے ضروری دستاویزات جمع کرائیں.

حقوق

وہ وکیل کا کنٹریکٹ اور اقتدار میں مشروع ہیں. اسٹیک ہولڈرز کو صحیح کرنا پڑے شامل:

1. رجسٹر میں کارروائیاں کرنے کے لئے ضروری دستاویزات لے لو.
2. رجسٹرڈ افراد اور دیگر کے بیانات L / ے، نوٹس اور رجسٹرار کی طرف سے فراہم کی دیگر معلومات فراہم کریں.

فرائض

ملوث اداکاروں کو چاہئے کہ:

1. رجسٹر میں کارروائیاں کرنے کے لئے ضروری دستاویزات جمع کرانے والے افراد کی شناخت کے لئے مناسب اقدامات اٹھائیں.
2. ان کی درخواست پر ریکارڈز رجسٹرار مواد تک رسائی فراہم کریں.
3. لین دین کو لے کر میں حاصل کردہ معلومات کی رازداری کا احترام کریں.
4. رجسٹرڈ افراد کے نمائندوں کی اسناد کو کیری.
5. مرکزی بینک کی طرف سے قائم قوانین کے مطابق قدرتی افراد کے دستخط کی تصدیق.
6. مرکزی بینک کی طرف سے مخصوص دیگر ضروریات کے ساتھ عمل.

ورڈ میں یا ان کے نفاذ میں ناکامی پر آپریشن کی مدت کے حساب سے متعلقہ دستاویزات اور اتھارٹی کو ملوث جماعتوں کی تاریخ سے شروع ہوتا ہے. منتقلی کے ایجنٹ اور بات چیت میں ایک ریکارڈر برقی شکل میں معلومات اور اشیاء کا تبادلہ کرنا چاہیے.

معلومات فراہم کرنے کے لئے قوانین

درخواست کے ساتھ مشروط ہے، مالی آلات (جاری کرنے والے) پر واجب، سیکورٹیز یا شخص مرکزی سٹوریج کے لئے کون ذمہ دار ہے کے برائے نام ہولڈر، پر مالکان کی فہرست فراہم کرنا ہے. اس درخواست میں بیان کردہ تاریخ پر قائم ہے. اس فہرست کی فراہمی یہ ضروری ہے کہ وفاقی قانون سازی میں مقرر ذمہ داریوں کو نافذ کرنے پر اگر اجراء کنندہ، اس ضرورت کو بیان کرسکتا ہے. یہ فہرست درخواست کی وصولی کی تاریخ سے پندرہ دن کے اندر اندر بھیج دیا جاتا ہے. تاریخ کی درخواست میں قائم اس کی رسید کے کیلنڈر کے مقابلے میں بعد میں ہو تو مدت نوٹس میں بیان کردہ تاریخ سے حساب کیا جائے گا.

مواد کی فہرست

فہرست کا مالکان کی وضاحت ہونا ضروری ہے:

1. لنک کی قسم (کے زمرے) مالی آلات اور معلومات کے ان کی شناخت کو چالو کرنے کے لئے.
2. اجراء کنندہ معلومات.
3. غیر ملکی کمپنیوں، جس میں ملک جس میں یہ قائم کیا گیا تھا کے قوانین کے تحت ایک قانونی وجود نہیں ہے، اسی طرح مالی آلات پر حقوق کو نافذ کرنے والی دیگر اداروں اور افراد جن کے لئے وہ بنائے جاتے ہیں جن میں مائبھوتیوں کے مالکان، کے بارے میں معلومات. ماضی کے بارے میں معلومات کی فہرست میں شامل نہیں کیا جا سکتا ہے. یہ کچھ شرائط کے تحت اجازت ہے. خاص طور پر، ایک شخص مالی آلات پر حقوق مشقیں ہیں جو ایک سرمایہ کاری مینجمنٹ کمپنی ہے ایک مشترکہ فنڈ کے یا اس کے بغیر اور ایک قانونی وجود کے قیام کے ساتھ دونوں / اجتماعی اجتماعی سرمایہ کاری کے منصوبوں میں ملوث ایک غیر ملکی تنظیم، شرکاء کی تعداد 50 سے زیادہ ہے.
4. افراد جن کے حقوق فراہم کرنے والے نے، ڈپازٹ اور دیگر اکاؤنٹس کے ٹریژری L / ے میں کئے گئے مالی آلات، کے لئے دیگر FZ میں وضاحت کے طور پر ان اداروں دستیاب قانونی اختیارات کو نافذ نہیں کرتے تو کے بارے میں معلومات.
5. انفارمیشن شناخت چالو کرنے پچھلے دو پیرا افراد میں کہا جاتا ہے. فہرست ان کی ملکیت کے حصص کی تعداد بھی شامل ہے.
6. غیر ملکی امیدوار ہولڈر اور منتقلی اور اکاؤنٹنگ قوانین بنانے کا حق حاصل ہے کہ ایک غیر ملکی کمپنی سمیت تنظیموں اور افراد سیکنڈ میں ذکر کی مالی آلات کے حقوق کی رجسٹریشن پرفارمنگ موضوع کے بین الاقوامی شناخت کوڈ. 3-4.
7. فہرست کا قیام، اس کے ساتھ ساتھ جس کے لئے کوئی معلومات حاصل کی گئی تھی مائبھوتیوں کی تعداد کے لئے معلومات فراہم کرنے سے قاصر افراد پر اعداد و شمار.
8. جس نامعلوم رعایا کے اکاؤنٹس میں شامل ہیں مالی آلات کی تعداد کے بارے میں معلومات.

اختتام

مندرجہ بالا کی درخواست کی تیاری میں ایک مخصوص تاریخ کے لئے فہرستوں کی تعمیر کے لیے معلومات کی فراہمی ہے کہ وہ کے طور پر نامزد افراد (غیر ملکی بھی شامل ہے) پر کام اگر جماکرتاوں کے، - رجسٹرار رجسٹرڈ اداروں، اور Depositary کی ضرورت پڑ سکتی ہے. شخص کے اکاؤنٹ کھول دیا جو، انوینٹری کے لئے ضروری معلومات فراہم کرنا چاہیے. دیگر شرکاء کی جانب سے مالی آلات پر صحیح عمل درآمد رجسٹرار یا ڈیپوزیٹری رکھنے کے ریکارڈ کی درخواست پر کا موضوع، مالکان کی فہرست تخلیق کرنے کی درخواست کی ڈیٹا بھیجنے چاہئے.